Новые требования к содержанию выписки из реестра акционеров (приказ ФСФР России от 30.07.2013. № 13-65/пз-н)

Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов (далее – Порядок), утвержденный одним из последних приказов ФСФР России – от 30.07.2013. № 13-65/пз-н, установил новый перечень реквизитов выписки из реестра владельцев ценных бумаг.

Полномочия ФСФР России по установлению требований к выписке были прописаны в Федеральном законе «О рынке ценных бумаг» (п. 3 ст. 8). После создания мегарегулятора финансового рынка и упразднения ФСФР России эти полномочия перешли Центральному Банку РФ. Однако, так как он еще не издавал нормативных актов по данному вопросу, то продолжают действовать требования, установленные ранее ФСФР России.

До выхода в свет Порядка содержание выписки регулировалось нормами Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Положение), утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27. Пункт 3.4.4 этого Положения устанавливал, что выписка из реестра должна содержать следующие данные:

полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

номер лицевого счета зарегистрированного лица;

фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

полное наименование регистратора;

наименование органа, осуществившего регистрацию;

номер и дата регистрации;

место нахождения и телефон регистратора;

указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Пункт 3.113 Порядка устанавливает, что выписка из реестра теперь должна содержать:

1) вид и номер (код) лицевого счета, а также фамилию, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;

2) количество ценных бумаг, учтенных на лицевом счете, а также полное наименование эмитента, либо полное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда и полное или краткое название паевого инвестиционного фонда, либо полное наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием;

3) дату, по состоянию на которую указывается количество ценных бумаг, учтенных на лицевом счете;

4) сведения о фактах ограничения операций с ценными бумагами, зафиксированных (зарегистрированных) на лицевом счете на дату, по состоянию на которую указывается количество ценных бумаг, учтенных на лицевом счете.

Сравнивая два перечня реквизитов – из Положения, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27, и Порядка, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н, можно заметить значительное их сокращение. А учитывая действующий в законодательстве принцип – если один и тот же вопрос регулируется двумя равносильными нормативными актами, то применять следует тот нормативный акт, который вступил в силу позже, – можно сделать вывод, что требования Положения окончательно прекращают свое действие после приведения держателями реестров своей деятельности согласно требованиям Порядка (в п. 5 приказа ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н установлено, что открытие и ведение держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов подлежат приведению в соответствие с Порядком и самим приказом в течение 6 месяцев с даты его вступления в силу, т.е. с 30.03.2014).

ЗАО «РКЦ» оказывает консультационные услуги по вопросам ведения реестра акционеров, восстановлению и приведению реестра в соответствие требованиям действующего законодательства. Наша компания оказывает помощь в разработке Правил ведения реестра владельцев ценных бумаг и форм документов реестра с учетом новых требований законодательства, в том числе приказа ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н. Кроме того, наши специалисты оказывают услуги по проверке (аудиту) документов реестра акционеров на предмет их соответствия требованиям нормативных актов и регистраторов, оказывают помощь в выборе регистратора и, при необходимости, могут выступить посредниками при передаче ведения реестра от общества регистратору.